存在部分项目质控、内核意见跟踪落实不到位等情况西部证券收中国证监会行政监管措施决定书

2023-09-09 03:19:06 来源：界面新闻

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西部证券9月8日公告，近日，公司收到中国证监会行政监管措施决定书。中国证监会决定对公司采取责令改正的行政监督管理措施。按照规定，公司应严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责，并向陕西证监局提交书面问责报告。

经查，中国证监会发现公司存在部分项目质控、内核意见跟踪落实不到位，对投行业务人员考核体系不合理，内部问责不到位，且部分投行项目聘请第三方未严格履行合规审查。上述情况违反了相关规定。

（文章来源：界面新闻）

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